1. Владеть имуществом на сумму от 6 млн ₽. Учитываются только деньги на счетах и вкладах в банках с учетом начисленных процентов, обезличенные металлические счета и ценные бумаги, в том числе переданные в доверительное управление.
2. Иметь опыт работы в профессиональном участнике рынка ценных бумаг: от 2 лет в компании со статусом квалифицированного инвестора или от 3 лет в остальных случаях.
3. Иметь оборот по сделкам с ценными бумагами и другими инструментами за последние 12 месяцев — от ₽6 млн. Частота сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц. Если вы наторговали оборот ₽6 млн или даже больше в течение 1-2-3 месяцев, то все равно придется ждать 12 месяцев для получения статуса.
4. Иметь высшее экономическое российское образование в вузе, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Либо иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, сертификат Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA), либо Financial Risk Manager (FRM).
Список необходимых документов для получения статуса КИ:
- если владеете имуществом от 6 млн ₽ — выписка из банка, выписка с депозитарного счета, отчет доверительного управляющего, которые подтверждают, какими активами вы владеете.
- если работали в профучастнике рынка ценных бумаг — копия трудовой книжки, заверенная последним работодателем. Если сейчас нет места работы, нужна копия трудовой книжки, заверенная вами.
- если торговали за последние 4 квартала на сумму от 6 млн ₽ — брокерский отчет, который подтверждает сумму и частоту сделок — не реже 10 в квартал, минимум — одна в месяц.
- если есть экономическое образование — копию диплома из российского вуза, который мог аттестовывать в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; копию одного из аттестатов или сертификатов — специалиста финансового рынка, аудитора, страхового актуария, Chartered Financial Analyst (CFA), Certified International Investment Analyst (CIIA) либо Financial Risk Manager (FRM).
У каждого брокера статус нужно получать отдельно, предоставляя все необходимые документы заново! По срокам - обычно предоставляется в течение нескольких дней с момента предоставления всех документов.
